澳门新濠天地官网债券型证券投资基金清算报告

基金周旋:广发基金周旋库存有限公司

基金托管人:奇纳河工商银行库存库存有限公司

说话发行日期:2018年10月16日

说话公报日期:2018年12月20日

列入目录

1.要紧迹象2
2.基金概略2
3.基金运作康健状况概述3
4.审计说话4
5.财务状况表6
6.如此等等阐明事项11
7.备查提出列入目录11

1.要紧迹象

要紧迹象
澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金(以下缩写“本基金”)经奇纳河证监会证监答应[2013]1358号文同意,2014年1月27日找到并正式运营。
2018年7月11日至2018年8月9日,本基金以通信方法传唤基金分开欺骗人集合。。2018年8月13日,本基金基金分开欺骗人大会沉着并经过了《大约音管澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金和约互相牵连事项的打手势》。鉴于基金周旋于2018年8月15日颁布的《广发基金周旋库存有限公司大约澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金分开欺骗人大会开票数最末暨发生失效的公报》(以下缩写“公报”),本基金自2018年8月16日起进入清算期。,基金周旋该当依基金和约商定商定。,一套找到基金清算组,执行清算盟约。
2018年9月5日基金清算的最末整天,广东开展基金周旋库存有限公司基金干事、奇纳河工商银行基金托管人、德勤华永会计人员公司(特别普通使无空闲)和广东广信君达糖衣陷阱结合基金个人财产清算组执行基金个人财产清算顺序,并审计了DDT华勇会计人员公司的清算说话(异乎寻常地,广东广信君达糖衣陷阱发行清算法度反对的理由书。

2.基金概略
基金基本康健状况
基金著名的人物 澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金 
基金缩写 澳门新濠天地官网纽带 
基金主指定遗传密码000473
基金运作塑造和约式敞开式
基金和约失效日期201年1月27日
基金干事广发基金周旋库存有限公司
奇纳河工商银行基金托管人
最末,每日基金总分开为3,095,份 
基金和约通过设定一时间期限来统治不合格的
使服从职别基金的基金缩写 澳门新濠天地官网纽带A 澳门新濠天地官网纽带C 
使在次级花色品种资产行业指定遗传密码000473000047

基金本领阐明
投资额球门鉴于对风险和资产变移性的严格把持。,敏捷的的资产使展开,胜利完成基金资产继续不变增长。 
投资额战略(1)资产使展开战略。粉底亲密关怀股、纽带市场管理所的运转与风险进项特点,经过投下的的定性分析和定量分析,微观经济的形势总量分析、民族策略性、市场管理所变移性和估值程度等要素,断定伦巴底街管理所运转放任自流及互相牵连投资额使付出努力,评价各式各样的资产类别的风险报偿特点,以决定不变的进项资产和头衔的分派级别为,鉴于各式各样的要素的静态变异即时装饰。(二)纽带投资额战略。基金经过中外微观经济的形势、货币利率走势、对进项率轮廓放任自流等要素举行了总量分析。,不变的进项投资额结成的构造与装饰,争得康健的投资额报偿。(三)股投资额战略。严格把持风险、供养资产变移性的必不可少的东西学期,基金将应该的厕股行业、保证等头衔性资产投资额,扩大基金进项。(四)保证投资额战略。保证是基金的附带投资额器。,基金可以生气勃勃的的人投资额保证,其投资额原则为利于于加强基金风险把持,利于于基金资产净增值。本基金将思索保证根底论文的原始的。,保证买价塑造的并联思索、市场管理所供求关系、行业社会事业机构及如此等等要素,认股保证买价。 
业绩较比参考书亏空总物价指数
这是一只纽带基金。,其远程平均估价风险和预言报偿率少于树干、混合型基金,高于银行家的职业市场管理所基金。 

3.基金运作康健状况概述
澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金(“本基金”)经奇纳河论文监视周旋委员(“奇纳河证监会”)证监答应[2013]1358号文的核准,由基金周旋广发基金周旋库存有限公司鉴于PEOP、《户外募集论文投资额基金运作周旋办法》等使关心规则和《澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金和约》(“基金和约”)的需要于2014年1月27日募集找到。基金周旋为广发基金周旋库存有限公司。,基金托管酬谢奇纳河工商银行库存库存有限公司。
本基金于2013年12月25日至2014年1月21日募集。,募集资产等于243元。,771,元,无效订户913户。
2018年7月11日至2018年8月9日,本基金以通信方法传唤基金分开欺骗人集合。。2018年8月13日,本基金基金分开欺骗人大会沉着并经过了《大约音管澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金和约互相牵连事项的打手势》,基金和约音管,进入清算顺序。

4.审计说话

德师报(审)字(18)第S00550号
澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金一切欺骗人:
一、审计反对的理由
we的个人财产格形式审计了澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金(以下缩写“澳门新濠天地官网”)的清算决算表,包罗2018年9月5日(清算完毕日)的清算财务状况表和2018年8月16日(清算开端日)至2018年9月5日(清算完毕日)止持久的清算营业报告书及清算决算表脚注。
we的个人财产格形式以为,后附的清算决算表早已在个人财产严重的柱槽筋依清算决算表脚注2所述编制根底编制。

二、编队审计反对的理由的鉴于
we的个人财产格形式依。审计说话的“会计人员师对决算表审计的指责”使均衡更多的或附加的人或事物论述了we的个人财产格形式在这些原则下的指责。鉴于《会计人员师职业道德守则》,we的个人财产格形式孤独于澳门新濠天地官网,执行职业道德的如此等等盟约。we的个人财产格形式信任,we的个人财产格形式到达的审计使明显是极盛时的、独特的的,为颁发审计反对的理由装备了鉴于。

三、口音事项-编制的鉴于和对配电的限度局限
we的个人财产格形式提示清算决算表吸毒成瘾者留意以下事项:。澳门新濠天地官网清算决算表仅是澳门新濠天地官网的基金周旋广发基金周旋库存有限公司(以下缩写“广发基金”)周旋层为了逗留《澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金和约》第十九的使均衡作出的规则而编制,从此,清算决算表能够不快用于如此等等。we的个人财产格形式的说话仅用于广发基金向澳门新濠天地官网一切欺骗人及奇纳河论文监视周旋委员(以下缩写“奇纳河证监会”)屈服,而不应失去至除澳门新濠天地官网一切欺骗人及奇纳河证监会不同于的如此等等机构或行政任务的或为其运用。本段使满足不情绪反应已颁发的审计反对的理由。

四、周旋层对财务清算的指责
广发基金周旋公司许诺编制清算决算表。,和设计、执行和维修必不可少的东西的里面的把持,为了使清算决算表不存在少许资料。

广发基金管理层许诺监视澳门新濠天地官网的财务说话快速地流动。
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五、会计人员师对清算决算表审计的指责
we的个人财产格形式的球门是对清算决算表整个的假使不存在鉴于作弊或弄错致使的严重的错报获取有理公约,并发行牵制审计反对的理由的审计说话。有理公约是高程度的公约,但不克不及公约依审计原则W举行的审计。虚伪说话能够由欺诈或弄错致使。,假使有理预言错报独立或汇总起来能够情绪反应清算决算表吸毒成瘾者鉴于清算决算表作出的经济的方针决策,民族遍及以为错报很要紧。
在依审计原则执行审计任务的快速地流动中,we的个人财产格形式运用专业断定,供养专业的疑问姿态。同时,we的个人财产格形式也做以下任务:
(1)分清和评价清算财务严重的错报风险,设计和执行审计顺序来处置这些风险,走快十足的、独特的的审计使明显,作为颁发审计反对的理由的鉴于。欺诈能够触及共谋。、伪造、蓄意错过、虚伪规定或泛滥于里面的把持优于,未能发觉鉴于作弊致使的严重的错报的风险高于未能发觉鉴于弄错致使的严重的错报的风险。
(2)理解与审计互相牵连的里面的把持,设计独特的的审计顺序,但球门并非对里面的把持的无效性颁发评论。。
(3) 评价广发基金周旋层选用会计人员策略性的恰当性和作出会计人员估量及互相牵连发表的有理性。
(4) 评价清算决算表的总体列报、建筑学和使满足(包罗发表,评价清算决算表假使在。
we的个人财产格形式和广发基金周旋层对伸出的审计扣押、明细表与次要审计最末私下的沟通,包罗显示:清晰地揭示值当留意的里面的把持缺陷分清。

中华永会计人员公司(特别普通使无空闲)

奇纳河?上海

奇纳河会计人员师

2018年10月16日

5.财务状况表

清算财务状况表
单位:人民币元
文章2018年9月5日
(清算使夭折日期)201年8月16日
(清算日)
资产:   
信用3,554, 154, 
结算预约-48, 
公约金存款-1, 
行业性银行家的职业融资,722, 
应收票据利钱15, 52, 
应收票据学分-51, 
总资产3,569, 4,490, 
亏空和清算净资产
亏空:   
周旋舒服款-529, 
周旋舒服费
周旋周旋员酬谢, 
栈租的处置
周旋交易情况服现役的费
周旋行业费
如此等等亏空-187,641 
总亏空-720, 
净资产清算3,569, 3,769, 
亏空和清算净总资产3,569, 4,490, 

清算营业报告书

单位:人民币元
文章2018年8月16日(清算吐艳日)

2018年9月5日(清算完毕
一、清算进项(损伤)
1、利钱支出2, 
2、公允使付出努力变化进项(损伤)(22,) 
3、投资额进项19, 
4、如此等等支出  
二、清算费  
1、基金行业本钱
2、如此等等费  
三、清算进项(不足额)等于
减:所得税费 – 
四、清算净赚(不足额

决算表脚注是清算财务的一使均衡。。

表格正文
1.澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金简介
(1)基本康健状况
澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金(“本基金”)经奇纳河论文监视周旋委员(“奇纳河证监会”) 证监答应[2013]1358号《大约同意澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金募集的批》,由广发基金周旋库存有限公司鉴于中华人民共和国、《户外募集论文投资额基金运作周旋办法》等使关心规则和《澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金和约》(“基金和约”)创始,于2013年12月25日向社会户外发行募集并于2014年1月27日正式找到。基金周旋为广发基金周旋库存有限公司。,基金托管酬谢奇纳河工商银行库存库存有限公司。
本基金于2013年12月25日至2014年1月21日募集。,盟约型敞开式基金,存续通过设定一时间期限来统治不定,募集资产等于243元。,771,元,无效订户913户。内容澳门新濠天地官网纽带基金A类基金(“A类基金”)起飞订阅费费后的募集资产净总值为人民币151,706,元,订阅费资产在募集持久的利钱为人民币9,元;澳门新濠天地官网纽带基金C类基金(“C类基金”)起飞订阅费费后的募集资产净总值92,045,元,订阅费资产在募集持久的利钱为人民币10,元。订阅费资产在募集持久发生的利钱依基金和约的使关心商定编号基金分开欺骗人的基金认为。本基金由DDT华勇会计人员公司(特别普通使无空闲人)募集。
鉴于《中华人民共和国论文投资额基金法》、户外发行论文经纪周旋条例(一),本基金投资额扣押具有良好的银行家的职业器变移性。,包罗依法发行的境内上市股(包罗小板块)、创业板及经奇纳河论文监视周旋机构同意的如此等等股、纽带、银行家的职业市场管理所器、保证、资产支持者论文随着法度法规或奇纳河证监会容许基金投资额的如此等等银行家的职业器(但须契合奇纳河证监会的互相牵连规则)。基金的参考书业绩是中心区亏空的总进项率。。

(2)清算推理
鉴于本基金的周旋于2018年8月15日颁布的《广发基金周旋库存有限公司大约澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金分开欺骗人大会开票数最末暨发生失效的公报》(“公报”),本基金以通信方法传唤基金分开欺骗人集合。(“大会”),大会自2018年7月11日至2018年8月9日举行开票开票数,并2018年8月13日沉着并经过了《大约音管澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金和约互相牵连事项的打手势》。鉴于通牒,本基金自2018年8月16日起进入清算期。,基金周旋该当依基金和约商定商定。,一套找到基金清算组,执行清算盟约。

(3)清算持久
鉴于广发基金周旋库存有限公司发行的《大约澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金的清算阐明函》,本基金这次清算持久为2018年8月16日至2018年9月5日止。

2.清算决算表的编制根底
清算决算表以清算为根底。,鉴于会计人员策略性和会计人员估量。脚注3所述的会计人员策略性和会计人员估量为法庭。。

3.要紧会计人员策略性和会计人员估量
基金和约第十七使均衡的规则,执行T的会计人员策略性和会计人员估量,次要包罗:

清算持久
本清算持久为2018年8月16日(清算开端日)至2018年9月5日(清算完毕日)止。内容,清算日以财务状况表使付出努力为开端日。。

记账标准货币
决算表的清算以人民币为记账标准货币。。

银行家的职业器
银行家的职业融资和银行家的职业亏空的花色品种

本基金在清算持久将所欺骗些人银行家的职业融资划分为行业性银行家的职业融资和借及应收票据积存。包罗股投资额在内的行业性银行家的职业融资。清算持久基金在生气勃勃的市场管理所无试图。、个人财产典型的不变的或决定的应收票据学分花色品种为借。。
粉底将清算持久欺骗些人个人财产银行家的职业亏空分为。如此等等银行家的职业亏空包罗各式各样的周旋学分。

银行家的职业融资和银行家的职业亏空的计量和音管肯定
行业性银行家的职业融资在变移性持久按公允使付出努力计量。,公允使付出努力变化编队的获得或损伤随着与该等银行家的职业融资互相牵连的利息和利钱支出编号现期盈亏账目;应收票据积存和如此等等决算表采取实践货币利率法。,按分期偿还本钱计量。

契合顺风的学期经过的银行家的职业融资,肯定书的音管:(1)音管收紧财务现金流动量的和约头衔;(2)银行家的职业融资早已转变,转变银行家的职业融资个人财产权的近乎个人财产风险和报偿;(3)银行家的职业融资早已转变,虽有基金既缺乏转变也缺乏保存近乎个人财产的风险和,但废了对银行家的职业融资的把持。银行家的职业亏空的整个或使均衡现下工作,银行家的职业亏空的肯定不料音管。。

清算进项(损伤)
清算进项(损伤)次要包罗本基金在清算持久收到的信用利钱支出、公允使付出努力变化进项(损伤)、投资额进项(损伤)及如此等等支出;清算支出按实践支出额计量。。

清算费
清算费次要包罗流动资产的整个费。;清算费该当依实践本钱或许。

4.利息
据金库称、民族税务总局财税[2004]78号《大约论文投资额基金税收策略性的通牒》、金库财税[2008]1号、民族税务总局大约优惠策略性的通牒、2008年9月18日上海、深圳论文行业所大约装饰同性随时可收回的贷款货币利率方法的通牒、财税[2012]85号《大约执行股票上市的公司股息奖金使对比化个人所得税策略性使关心成绩的通牒》、财税[2015]101号《大约股票上市的公司股息奖金使对比化个人所得税策略性使关心成绩的通牒》、财税[2016]36号《大约片面推开周转税改征净增值课税试验单位的通牒》、财税[2016]140号《大约清楚的银行家的职业房地产发展教育学附带服现役的等净增值课税策略性的通牒》、财税[2017]56号《大约资管本领净增值课税使关心成绩的通牒》、财税[2017]90号《大约租入不变的资产进项税额推演等净增值课税策略性的通牒》及如此等等互相牵连税务法规和实习容易搬运,次要税种如次:
(一)论文投资额基金(被附上的论文投资额基金),敞开式论文投资额基金)周旋运用基金行业股、纽带免征周转税或净增值课税。;自2018年1月1日起,户外发行如此等等净增值课税应税参加战役,以基金周旋为净增值课税上税人,简易计税法的临时工勤勉,按3%的协定费率交纳净增值课税。。
(二)论文市场管理所募集论文投资额基金进项,包罗行业股、纽带加边于进项,树干股息、奖金支出,利钱支出及如此等等纽带支出,暂不交纳商号所得税。
(3)基金分赃、奖金支出,股票上市的公司应向掌管税务机关申报上税。,股票上市的公司因户外发行和让而存在的库存,欺骗通过设定一时间期限来统治不超过1个月(含1个月),股息支出整个编号应上税所得额。;欺骗通过设定一时间期限来统治1个月过去的至1年(含1年),临时的将应上税所得额减至50;欺骗1年过去的,股息支出暂免个人所得税。是你这么说的嘛!所得一致涂抹20%的协定费率计征个人所得税。
(4)基金纽带利钱支出,由发行纽带的商号在向基金补偿是你这么说的嘛!支出历史时期扣代缴20%的个人所得税,暂不交纳商号所得税。
(五)基金干股行业;,让人按被迫接受交纳论文(股)行业标志。,被转让人毋庸缴付标志。。

5.本清算决算表于2018年10月16日早已本基金的基金周旋核准报出。

6.如此等等阐明事项
信用(包罗活期存款),在Liquida日期前整天、最底下的存货基金、行业公约金发生的利钱也归隐名个人财产。,比较期周旋利钱按比较期计算。。

7.备查提出列入目录
(1)审计说话
(2)广东广信君达糖衣陷阱《大约广发基金周旋库存有限公司澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金个人财产清算之法度反对的理由书》
(3)放置得第二名:广州市海珠区琶洲通道东1号保利国际正方形南塔31-33楼
(4)接入方法:投资额者可在这次行业持久收费进入基金周旋重要官职。。

澳门新濠天地官网纽带型论文投资额基金基金个人财产清算组
2018年12月20日